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持股5%以上股東減持股份預披露公告

持有本公司5%以上股份的股東能興控股集團有限公司保證向本公司提供的信息內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

本公司及董事會全體成員保證公告內容與信息披露義務人提供的信息一致。

特別提示：

持有第一創業證券股份有限公司（以下簡稱“本公司”或“第一創業”）股份297,334,400股（占本公司總股本比例8.49%）的股東能興控股集團有限公司計劃自本公告披露之日起的6個月內（含6個月期滿當日）以集中競價、大宗交易方式減持本公司股份不超過105,072,000股（占本公司總股本比例不超過3%）。其中，通過集中競價方式進行減持的，將于本公告披露之日起15個交易日之后進行，且任意連續90個自然日內減持的股份總數不超過本公司股份總數的1%；通過大宗交易方式進行減持的，將于本公告披露之日起3個交易日之后進行，且任意連續90個自然日內減持的股份總數不超過本公司股份總數的2%。

本公司近日接到股東能興控股集團有限公司（以下簡稱“能興控股”）出具的《股份減持計劃告知函》，獲悉能興控股擬減持其所持有的本公司股份，現將有關情況公告如下：

一、股東的基本情況

（一）股東名稱：能興控股集團有限公司

（二）股東持股情況：截至本公告披露之日，能興控股持有本公司股份297,334,400股（全部為無限售條件流通股），占本公司總股本的比例為8.49%，為本公司持股5%以上股東。

二、本次減持計劃的主要內容

（一）減持計劃

1、減持原因：產業布局調整

2、減持股份來源：本公司首次公開發行股份前能興控股已持有的本公司股份以及能興控股參與本公司2016年度利潤分配資本公積轉增股本獲得的股份。

3、減持方式：集中競價、大宗交易方式

4、減持期間：自本公告披露之日起的6個月內（含6個月期滿當日）。其中，通過集中競價交易方式進行減持的，將于本公告披露之日起15個交易日之后進行；通過大宗交易方式進行減持的，將于本公告披露之日起3個交易日之后進行。

5、減持股份數量：減持期內，能興控股擬減持本公司股份不超過105,072,000股，占本公司總股本比例不超過3%。其中，通過集中競價方式進行減持的，任意連續90個自然日內減持的股份總數不超過本公司股份總數的1%；通過大宗交易方式進行減持的，任意連續90個自然日內減持的股份總數不超過本公司股份總數的2%。

6、價格區間：視減持時二級市場股票交易價格及交易方式確定。

（二）相關承諾及履行情況

1、股份限售承諾

能興控股在本公司首次公開發行股份時承諾：“自第一創業股票上市之日起36個月內，不轉讓或者委托他人管理其已直接和間接持有的發行人股份，也不由發行人收購該部分股份?！北境兄Z已履行完畢。

2、股份限售期滿后減持意向承諾

能興控股在本公司首次公開發行股份時承諾：“能興控股所持第一創業股票在鎖定期滿后兩年內減持的比例不超過第一創業發行上市時能興控股持有第一創業股份總數的50%，且減持價格不低于每股凈資產；能興控股在鎖定期滿后兩年內進行減持時，將提前三個交易日通知第一創業并予以公告，減持股份應符合相關法律法規及證券交易所規則要求；減持方式包括二級市場集中競價交易、大宗交易、協議轉讓等證券交易所認可的合法方式；減持股份行為的期限為減持計劃公告后六個月內（含六個月期滿當日），減持期限屆滿后，若擬繼續減持股份，則需按照上述安排再次履行減持公告?！?/p>

3、相關承諾的約束措施的承諾

能興控股在本公司首次公開發行股份時承諾：“能興控股將嚴格履行為第一創業IPO所作出的所有公開承諾事項，積極接受社會監督。除因不可抗力原因導致未能履行公開承諾事項外，若能興控股違反相關承諾，需接受如下約束措施：

（1）在第一創業股東大會及中國證監會指定的披露媒體上公開說明未履行的具體原因并向股東和社會公眾投資者道歉；

（2）在違反行為糾正前，不得轉讓所持有的第一創業的股份。因繼承、被強制執行、上市公司重組、為履行保護投資者利益承諾等必須轉股的情形除外；

（3）在違反行為糾正前，暫不領取第一創業分配利潤中歸屬于能興控股的部分?！?/p>

截至本公告披露日，能興控股嚴格遵守上述承諾，未出現違反上述承諾的行為，本次減持計劃公告亦不存在違反上述承諾的情形。

三、相關風險提示

（一）本次減持計劃的實施存在不確定性，能興控股將根據市場情況、股價情況等因素綜合決定是否實施本次股份減持計劃。本次減持計劃存在減持時間、減持價格的不確定性，也存在是否按期實施完成的不確定性。

（二）本公司無控股股東、實際控制人。能興控股本次減持計劃的實施不會導致本公司控制權發生變更，不會對公司治理結構及持續經營產生影響。

四、備查文件

能興控股出具的《股份減持計劃告知函》

特此公告

第一創業證券股份有限公司董事會

二〇一九年六月二十六日

證券代碼：002797 證券簡稱：第一創業 公告編號：2019-049

第一創業證券股份有限公司

關于收到《公司2019年證券公司次級債

符合深交所轉讓條件的無異議函》的公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

近日，第一創業證券股份有限公司（以下簡稱“公司”）收到深圳證券交易所（以下簡稱“深交所”）《關于第一創業證券股份有限公司2019年證券公司次級債符合深交所轉讓條件的無異議函》（深證函〔2019〕333號，以下簡稱“無異議函” ）。深交所就公司2019年證券公司次級債事項函復如下：

一、公司申請確認發行面值不超過20億元人民幣的公司2019年證券公司次級債券（以下簡稱“債券”）符合深交所轉讓條件，深交所無異議。

二、無異議函不表明深交所對債券的投資風險或者收益等作出判斷或者保證。公司應當確保參與債券認購的投資者符合深交所投資者適當性管理規定，并向其充分揭示風險。

三、債券的發行應當按照報送深交所的相關文件進行，如發行人相關情況或債券相關文件在無異議函出具之后發生重大變化，應當及時報告深交所。如發生重大變化未及時告知深交所的，無異議函自動失效。

四、公司應當自無異議函出具之日起十二個月內正式向深交所提交轉讓申請文件，逾期未提交的，無異議函自動失效。

公司將嚴格按照相關要求，做好債券發行的各項工作。